投資管理基礎

1.財務報表

6.1.a

掌握資產負債表、利潤表和現金流量表提供的信息和作用

6.1.b

掌握資產、負債和權益的概念和應用

6.1.c

掌握利潤和現金流的概念和應用

2.財務報表分析

6.2.a

了解財務報表分析的概念

6.2.b

掌握流動性比率、財務杠桿比率、營運效率比率的概念和

應用

6.2.c

掌握衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率（ROS），資產

收益率（ROA），權益報酬率（ROE）的概念和應用

6.2.d

掌握杜邦分析法

3.貨幣的時間價值與利率

6.3.a

掌握貨幣的時間價值的概念、時間和貼現率對價值的影響

以及 PV 和 FV 的概念、計算和應用

6.3.b

掌握即期利率和遠期利率的概念和應用

6.3.c

掌握名義利率和實際利率的概念和應用

6.3.d

掌握單利和復利的概念和應用

4.常用描述性統計概念

6.4.a

掌握平均值、中位數、分位數的概念、計算和應用

6.4.b

了解方差和標準差的概念、計算和應用

6.4.c

了解正態分布的特征

6.4.d

了解相關性的概念

權益投資

1.資本結構

7.1.a

掌握各類資本在投票權和清償順序等方面的區別

2.權益類證券

7.2.a

理解股票價值和價格的概念

7.2.b

理解普通股和優先股的區別

7.2.c

了解存托憑證 (Deposit Receipts)

7.2.d

掌握可轉債的定義、特征和基本要素

7.2.e

了解權證的定義和基本要素

7.2.f

掌握不同種類權益資產的風險收益特征

7.2.g

了解影響公司在外發行股本的行為

3.股票分析方

法

7.3.a

理解股票基本面分析和技術分析的區別

4.股票估值方

法

7.4.a

理解內在估值法與相對估值法的區別

固定收益投資

1.債券與債券市場

8.1.a

了解債券市場各參與方的責任以及發行人類型

8.1.b

掌握債券的種類和特點

8.1.c

掌握不同債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款

8.1.d

理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券

8.1.e

掌握投資債券的風險

8.1.f

了解中國債券市場體系的發展情況

2.債券價值分析

8.2.a

理解 DCF 估值法的概念和應用

8.2.b

掌握債券的到期收益率和當期收益率的概念和區別

8.2.c

掌握到期收益率和當期收益率與債券價格的關系

8.2.e

掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的概念、計算方

法和應用

8.2.f

理解債券凸性的概念和應用

3.貨幣市場工

具

8.3.a

理解貨幣市場工具的特點

8.3.b

掌握常用貨幣市場工具類型

衍生工具

1.衍生工具概

述

9.1.a

掌握衍生品合約的概念和特點

9.1.b

了解衍生品合約中的買入和賣出

2.遠期合約和

期貨合約

9.2.a

理解期貨和遠期的定義與區別

9.2.b

掌握期貨和遠期的市場作用

3.期權合約

9.3.a

理解期權合約的概念和特點

9.3.b

了解影響期權定價的因子

4.互換合約

9.4.a

理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益

互換的基本形式

9.4.b

了解影響各類互換合約定價的因子以及各類收益互換合約

的應用方式

9.4.c

理解遠期、期貨、期權和互換的區別

另類投資

1.另類投資概

述

10.1.a

掌握另類投資的主要類型、優點和局限

2.私募股權投

資

10.2.a

理解私募股權投資的概念、J 曲線、戰略形式、組織架構、

退出機制和風險收益特征

3.不動產投資

10.3.a

理解不動產投資的概念、類型、投資工具和風險收益特征。

4.大宗商品投

資

10.4.a