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【盧會琴】反洗錢操作實務與反詐騙反假幣

風險防范和內部控制

課程大綱:一、反洗錢客戶身份識別及帳戶風險管理重要性案例導入1：2020年10月30日，中國人民銀行廣州分行對中國工商銀行廣東省分行處以合計705余萬處罰，處罰原因是對企業銀行結算賬戶交易監測不到位，未按規定發現賬戶交易存在可疑交易并進行主動管控。案例分析：案例思考：案例導入2：案例分析：案例思考：2、反洗錢賬戶風險管理的重要性二、反洗錢客戶身份識別基本要求9、“一審”客戶開戶意愿真實性，資料真實

【盧會琴】銀行柜面業務操作風險防范

風險防范和內部控制

課程時間:一天課程大綱:一、操作風險的概念及特征1、操作風險：由于不完善或失靈的內部程序、人員和系統或外部事件導致損失的風險。2、操作風險特征：人員因素、流程因素、系統因素、外部事件3、操作風險易發點4、銀監會防范操作風險十三條二、存取款業務中的風險防范1、開銷戶風險（案例評析）2、沖抹帳風險（案例評析）3、無卡存現/存單掛失/存單止付/存款繼承風險（案例評析）4、預留印鑒風險（案例評析）三、銀行

【盧會琴】運營風險防范與柜面操作風險實例

風險防范和內部控制

課程大綱:一、運營操作風險概述案例1：員工利用假身份證重置密碼案例2：銀行員工套取存單買彩票案例3：程女士銀行卡盜刷，偽造臨時身份證修改預留電話二、為身份不明的客戶提供服務風險案例分析案例1、掛失證件冒名開戶案例2、自然人客戶死亡后，名下賬戶發生交易（持續識別重新識別可以發現）案例3、偽造身份證件交易，過失？故意？案例4、使用非法定證件進行交易案例5、使用失效的身份證件進行交易案例6、冒用他人證件

【盧會琴】自然人客戶身份識別與網絡電信詐騙

風險防范和內部控制

課程大綱:一、反洗錢關于客戶身份識別的基本要求1、金融機構的法定義務2、一審3、二查4、三錄5、四管二、自然人身份識別的基本內容1、客戶身份識別之賬戶實名制要求2、不實名的危害（冒名、假名、借名等）3、客戶身份識別的種類（1）客戶身份初次識別（2）客戶身份重新識別（3）客戶身份持續識別（4）代理人身份的識別（5）受益人身份的識別（6）外國政要的身份識別（7）跨境資金交易客戶身份識別4、反洗錢客戶識

【張清磊】建安企業稅務風險應對與實操

風險防范和內部控制

課程目標:梳理《民法典》、金稅四期對企業管理提出的新要求，歸納合同涉稅條款的設計要點；解決建筑業增值稅關鍵環節疑難問題，幫助企業化解增值稅制下的財稅風險；洞析現行稅制下稅企間財稅爭議及解決途徑，全面有效降低企業稅務風險；學習最新勞動社保政策，采取措施確保農民工工資支付；正確處理掛靠業務，避免建筑法規、民法典及稅法風險；結合所得稅新政策，講解增值稅制下企業所得稅等相關財稅政策應用實踐，幫助企業樹立新

【孟峰】財務年結前的稅務風險自查及應對策略

風險防范和內部控制

課程目標:本課程由長期從事財稅培訓工作的孟峰老師鼎力打造，集數十年企業財務實操及培訓經驗，課程圍繞年終財務結賬可能存在的各類典型問題，分析風險，給出合理的應對策略，化被動的事后調整為主動的事前調整，幫助企業完成年結工作，合理歸避涉稅風險。課程對象:企業財務經理、總賬、主辦會計、稅務會計及一般財務工作者、對財稅知識感興趣愿學習的大眾群體課程大綱:一、年結前財務必做四大事項1、指標自查稅務稽查是怎么會

【周樂勝】企業常見涉稅問題（風險）與應對建議

風險防范和內部控制

課程大綱:1.缺進項發票導致增值稅稅負高（如果銷項都真實反映）；原因：一是利潤率高導致的，比如奢侈品銷售、化妝護理、瘦身減肥等美容行業、嬰幼兒用品行業、日用品行業、醫藥、保健品行業、幼兒教育和成人在職教育行業；二是供應商不愿開票導致的；三是增值稅抵扣制度導致的，比如利息支出、人力成本支出占比較高的行業。2.進項發票用不完也會帶來苦惱；原因：一是納稅人本來持續虧損，但是又依照行業稅負值去交了稅，進項

【付淑威】風險導向內部審計實踐與創新

風險防范和內部控制

課程大綱:一、內審面臨的挑戰1、東芝丑聞、pwc最新調查報告給我們的啟示？2、總裁對內部審計的負面評價？3、時代呼喚風險導向內部審計二、風險導向內部審計概述1、什么是風險導向內部審計？2、內部審計的發展歷程？（通過案例揭示傳統內部審計存在的弊端）3、風險導向審計產生的原因？4、風險導向內部審計的特點？（通過案例揭示風險導向的內審應具備的特點）三、實施風險導向內部審計1、計劃篇---如何立項？（通過

【付淑威】以內審第三只眼透析企業風險及防范

風險防范和內部控制

課程大綱:一、在巨變的時代企業面臨的挑戰及動因？二、如何識別、評估企業風險？1、風險地圖2、風險清單3、風險庫4、風險識別評估的方式方法？三、企業風控體系建設的基本思路？1、良好的風控體系有哪些特征？2、內部控制五要素是什么？3、通過十個案例講解內部控制常出現的漏洞在哪里？…….四、內部審計在企業風控體系建設中發揮作用？1、內部審計的前世今生？2、什么是內部審計？應如何定位？3、通過十大案例講解內

【孟雨】醫藥企業財務精細化管理及合規管控

風險防范和內部控制

第壹篇：精細化管理精髓一、精細化管理的含義二、精細化管理的概述三、精細化管理的內容四、精細化管理的原則和實施要點五、精細化管理的系統思考六、精細化管理的訓練第貳篇：財務管理中的精細化應用一、財務管理部分工組織結構二、財務管理部各崗位工作內容1、財務管理部部長2、會計核算主管管理崗位3、成本、費用會計管理崗位4、基建、專項資金會計核算管理崗位5、銷售、利潤及應收往來賬會計核算管理崗位6、材料及應付往

【孟雨】業務循環中的稅務風險管控

風險防范和內部控制

1.納稅籌劃視角下的企業銷售模式的稅負優化1.1買一贈一的稅務處理風險1.2平銷返利的稅務處理風險1.3購物返券的稅務處理風險1.4來店有禮、積分送禮、積分抽jiang的稅務處理風險2.生產企業加工貿易的計算方式及籌劃思路1.1出口貨物退（免）稅的一般流程及注意事項1.2生產企業免抵退的計算公式及注意事項1.3案例解析三種模式加工貿易方式下的籌劃及計算方式1.4來料、進料加工的稅收成本分析1.5案

【孟雨】醫藥行業稅務風險規避確保經營合規

風險防范和內部控制

模塊一：金稅系統蕞新動態1.增值稅管理模塊變化2.所得稅管理模塊變化3.財產稅管理模塊變化模塊二：稅務稽查與稽查風險1.稅務稽查2.稽查選案3.稽查流程模塊三：稅務稽查應對—企業稅務籌劃與風險管理1.稽查應對的基本邏輯—降低風險合理稅負2.稽查應對的基本手段稅—收法規的合法應用3.稽查應對的具體措施之一—涉稅票據管理模塊四：從稅收案例看稅務風險管理及日常經營規范1.如何有效應對企業設兩套賬、隱瞞收

【徐澤森】企業內部控制與風險管理

風險防范和內部控制

課程對象　　董事長、總經理、各級中高層管理人員、董事會秘書、財務負責人課程時間　　12小時課程大綱一、企業內部控制基本理論　　1、內部控制的概念　　2、內部控制的目標　　3、內部控制的功能　　4、內部控制的形式　　5、內部控制的相關者　　6、內部控制的種類　　7、內部控制與經營管理二、企業內部控制整體框架　　1、建立與實施內部控制應當遵循的原則　　2、內部控制要素　　3、內部控制有效運作的保證機制

【方得昇】企業內部控制基本規范

風險防范和內部控制

課程對象企業中高層管理人員課程方法講授、討論、案例分析課程時長1-2天課程大綱引 言——通過案例看內控貝爾斯登、AIG、巴林銀行、日本八佰伴、美國安然、英國BP墨西哥灣石油泄露事件、中航油事件……雷曼兄弟破產與德國蕞愚蠢的銀行……河北邯鄲市農業銀行金庫被盜，“小會計”玩轉2億元……（一）為何建內控SOX法案：亂世重典，逼娼為良世界之交的挑戰前車之鑒：金融海嘯中的五大投行、次貸危機演變示意

【邰曉輝】行政事業單位內部控制建設與持續完善

風險防范和內部控制

一、行政事業單位內部控制必備知識（一）內部控制建設背景和意義1.內部控制建設的背景2.財政對行政事業單位的內控要求3.建設和持續完善內部控制的意義（二）內部控制的目標和原則1.內部控制的目標2.內部控制的原則（三）常見的內部控制問題1.先進經驗“拿來就用”2.提心吊膽的“內控盲區”3.千人一面的“歇業制度”4.各掃門前雪的“內控阻隔”二、行政事業單位內部控制建設內容（一）單位層面內部控制建設1.內